ASTM E1903 - 11

    适用于环保场所评估的标准惯例:第二阶段的环境场地评估流程

    Active Standard ASTM E1903 Developed by Subcommittee: E50.02

    Book of Standards Volume: 11.05


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    1. 範圍

    1.1 本操作规程涵盖对一宗物业进行与存在或可能存在某些物质有关的第二阶段环境现场评估(ESA) 的过程, 这些物质包括(但不限于)《综合环境反应赔偿与责任法》(CERCLA) 范围内的那些物质(例如危险物质)、污染物、污垢、石油和石油产品以及管控物质及其中的成分。它基于科学方法规定了一些程序,以便用客观、有代表性、可重现且可辩护的方式描绘物业状况。为增加定义第二阶段ESA 目标时的明晰度并提高交流和解释第二阶段ESA 结果时的透明度,本操作规程按照文件编制的要求规定了评估的范围和进行评估流程的约束。

    1.1.1用户对物业的环境介质中存在或可能存在的物质的兴趣可能在各种法律、法规和商业背景下产生,且可能涉及各种目标,包括1.2 中列出的那些目标。本操作规程设想用户和第二阶段评估员将进行磋商,以按照相关因素定义调查的范围和目标,包括(但不限于)在物业上排放或可能排放的物质、它们的存在或可能存在产生的问题的性质、物业要调查的部分、已可用的信息、结果需要或期望的可信度、达到这样的可信度所需的调查采样和化学测试的范围以及任何适用的时间和资源约束。本操作规程要求以科学可靠的方式进行第二阶段活动,以便执行产生的工作范围并实现既定目标。

    1.1.2 按照本操作规程进行的第二阶段ESA可能跟进按照第一阶段环境现场评估:第一阶段环境现场评估过程的操作规程 E1527、环境现场评估:林地或农村物业的第一阶段环境现场评估的操作规程E2247、EPA 的所有适当调查(AAI) 规则、40 C.F.R. 第312 部分或有限的环境尽职调查:交易甄别过程的操作规程E1528 进行的现场评估活动。本操作规程的用户应熟悉和理解操作规程E1527 和AAI 规则,因为第二阶段ESA 可能处理在先前的评估报告中确定为公认环境状况(REC) 的危险物质或石油产品的可能存在。但是在定义第二阶段ESA 的范围和目的时,先前将物业状况或区域分类为REC 或避免那样做的决定,不是调查相同的状况或区域是否对实现第二阶段ESA 的目标合适的决定因素。

    1.2 目标—本操作规程旨在用于用户希望获取与实际物业状况有关的可靠科学有效数据的任何情况,无论这类数据是否与先前在第一阶段ESA中确定为REC 或数据缺口的物业状况有关。没有试图定义所有这类情况,本惯例设想用户可能寻找这类数据来通报他们的评估、结论和措施选择与一些目标有关,这些目标可能包括(但不限于)一个或多个以下目标:

    1.2.1 目标 1—为了包括土地所有者责任保护(即无辜土地所有者、善意潜在买方和相邻业主)在内的目的, 评估是否有CERCLA 的含义内的危险物质排放。

    1.2.2 目标 2—提供与确定、定义和发行业主所有者“持续业务”有关的信息或CERCLA 下建立的标准(例如, 采取合理措施以防止或限制接触先前排放的危险物质)以维护CERCLA 土地所有者责任保护。

    1.2.3 目标 3—开发在“棕色地带现场”的CERCLA 定义范围内且符合EPA 棕色地带计划颁发的棕色地带补救补助金资格所要求的物业上的物质存在的门槛知识。

    1.2.4 目标 4—提供与确定、定义和评估与目标分析物关联的物业状况有关的信息,可能会给人类健康或环境带来风险,或给物业上的人员带来人身伤害风险,从而产生潜在的侵权责任。

    1.2.5 目标 5—提供与评估和确定交易和合同背景中的商业环境风险有关的信息,包括对物业的转让、融资和担保以及与之相关的尽职调查。

    1.2.6 目标 6—提供信息以支持财务报表和证券报告的责任及意外责任披露。1.2.7 有关这六个目标的其他信息,请参见附录X1,即法律附录。

    1.3 评估范围与目标有关—第二阶段ESA 的范围与调查的目标有关。随着评估进行,范围和目标都可能需要持续评估和改进。

    1.3.1 在制订工作范围和评估与物业有关的数据和信息的过程中,第二阶段评估员必须确定可用信息是否足以实现调查的目标。即使在进行第二阶段活动以产生其他数据之后,第二阶段评估员必须独立评估与目标有关的数据的充分性。随着调查进行,可通过用户与第二阶段评估员之间的磋商改进或重新定义目标。

    1.3.2 单轮采样和化学测试可能并不总是提供足够实现所选目标的数据。如果不够,本操作规程考虑按重复顺序进行更多采样以便得出可用数据足够的结论。但是,本操作规程也承认用户可能反而选择重新定义目标以便可使用可用数据实现它们,或终止调查过程而不实现既定目标。第二阶段评估报告必须披露可用数据不足以实现目标的任何方面。

    1.3.3 在每个实例中,本操作规程不要求详尽的现场描绘,但可用于进行足以实现该意图的调查,如果实现用户的目标需要的话。

    1.4 用户的需要—用户和第二阶段评估员必须相互理解要执行的第二阶段ESA 的背景以及调查要实现的目标, 即第二阶段ESA 要回答的具体问题或要解决的问题。第二阶段活动的范围的定义必须与那些目标有关。

    1.4.1 用户希望的可信度将影响调查的范围和数据的评估。如果目标要求具有高可信度的详细结论,则可能需要更广泛的测试和更多次反复的采样和分析。如果评估的目标只包括一般性的结论,则可能需要较少的测试和更少反复的采样和分析。

    1.5 限制—本操作规程不打算取代监管当局施加的适用要求。本操作规程不试图为与其范围内事项有关的专业服务的执行或任何单个第二阶段环境现场评估的执行定义关心的法律标准。

    1.6 本操作规程的组织—本操作规程有九节和四个附录。第1 节讲述本操作规程的范围。第2 节,参考文档,列出了 ASTM 及其他组织的相关标准和指导,它们可能对按照本操作规程执行第二阶段ESA 非常有用。第 3 节, 术语集,包含本操作规程中使用的术语和缩略词的定义。第4 节阐述本操作规程的意义和用途,包括第二阶段ESA 可能属于的法律背景。第5 节讨论第二阶段ESA 的范围的制订和文档编制,包括评估的目标的陈述。第6 节提供第二阶段 ESA 概述,具有目的和目标描述。第7 节包含执行第二阶段ESA 的正文,且包含通过构想要回答的问题启动科学调查(7.1),收集和评估信息(7.2),确定调查的领域(7.3),绘制概念模型(7.4),制订采样的计划和原理(7.5),进行采样(7.6),以及验证概述模型(7.7)。第 8 节包含结果的解释。第9 节讲述第二阶段环境现场评估报告准备。附录X1 支持第4 节,并包含与第二阶段环境现场评估有关的法律考虑事项。附录X2 包含第二阶段评估员与用户之间的合同签订考虑事项。附录X3 支持第9 节,并描述两个示例和一个样本目录,它们阐明报告第二阶段环境现场评估的结果的可能方法。附录 X4 用可能与执行第二阶段环境现场评估相关的标准和参考列表补充第2 节。

    2. 參考文獻

    E1527 Practice for Environmental Site Assessments: Phase I Environmental Site Assessment Process

    E1528 Practice for Limited Environmental Due Diligence: Transaction Screen Process

    E2247 Practice for Environmental Site Assessments: Phase I Environmental Site Assessment Process for Forestland or Rural Property

    StandardsandPractice Final Rule, Federal Register, Tuesday, November 1, 2005, Part III Environmental Protection Agency (codified at 40 CFR Part 312) Available from United States Environmental Protection Agency (EPA), Ariel Rios Bldg., 1200 Pennsylvania Ave., NW, Washington, DC 20004, http://www.epa.gov.